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交易所拟暂停南京证券股票质押式回购权限3个月 8月以来已有6家券商受罚

2019-10-10 06:15 weila

图片来源:摄图网

每经记者 陈晨 每经编辑 谢欣

今日晚间,南京证券发布公告称,由于公司在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题被江苏证监局采取出具警示函的监管措施,因而于2019年10月8日分别收到上交所和深交所的纪律处分事先告知书,拟暂停公司股票质押式回购交易权限3个月。

沪上一家券商人士告诉《每日经济新闻》记者,在8月末证监会机构部向各家券商下发的机构监管情况通报显示,证监会机构部指导相关证监局对今年以来股票质押规模增幅较大的9家证券公司进行现场核查,并拟对发现的问题依法采取相关监管措施。据《每日经济新闻》记者不完全统计,8月下旬以来,至少有6家券商因股票质押式回购业务违规受到监管处罚。

南京证券被交易所纪律处分

10月9日晚间,南京证券发布了收到纪律处分事先告知文件的公告。据称,公司于2019年10月8日分别收到上海证券交易所会员部下发的《纪律处分意向书》和深圳证券交易所会员管理部下发的《纪律处分事先告知书》,《每日经济新闻》记者发现,此事是由于江苏证监局之前的一份监管处罚引起。

9月12日,江苏证监局发布公告称,南京证券在在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第(一)项的规定。根据上述管理办法第三十二条的规定,对南京证券采取出具警示函的行政监管措施。

因此上交所表示,根据《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第十条、《上海证券交易所会员管理规则》《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的相关规定,拟提请上交所纪律处分委员会审核,对南京证券予以暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分。

同样,深交所也称,依据深交所《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(2018年修订)》第十条、《会员管理规则(2015年修订)》第12.1条的规定,深交所拟对南京证券作出暂停股票质押回购交易权限3个月的处分。

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不过,据记者了解,南京证券并非首家被暂停该项业务权限的券商,去年下半年西部证券就曾被要求暂停股票质押式回购交易业务半年。

南京证券对此表示,公司高度重视股票质押回购业务的合规经营和风险管理,自开展该项业务以来没有发生过风险事项,对于存在的问题,公司将进一步强化合规管理,积极按照监管要求予以整改。目前,公司经营情况正常。

根据中证协下发的《2019年上半年度证券公司经营业绩排名情况》显示,南京证券今年上半年实现营业收入89338万元,其中股票质押业务利息收入8849万元,占比近10%。

8月以来至少6家券商受罚

实际上,据《每日经济新闻》记者不完全统计,8月以来,包括南京证券在内共有6家券商因股票质押式回购业务受到监管处罚,其他5家分别是万联证券、中邮证券、财富证券、英大证券和国盛证券。

8月20日,广东证监局公告称,万联证券在开展股票质押式回购交易中,对融入方尽职调查存在较大缺陷,因而对万联证券采取出具警示函的监管措施。

8月23日,陕西证监局公告称,中邮证券按照无限售条件全流通股票、有限售条件的流通股票质押(分沪深300指数成分股和非沪深300指数成分股)分别设定了折算率上限,但未针对各项目具体质押率调整标准制定相应的内部制度,具体质押率估算随意性较大,制度不完善;对客户融资用途未跟踪了解划入客户其他账户后的具体投向及用途,相关分支机构报送的《贷后跟踪情况报告》未显示所做的跟踪和核查工作具体情况,不符合公司《股票质押式回购交易业务规则及操作流程(2018年8月修订)》规定,因此责令中邮证券改正。